剑桥中国史-第92章
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且明确地招徕说，这类爵可用来赎罪。④可惜的是史料仅提供了不多的事例，
２０ 个爵位中两个最高爵位的持有者可以交出他们的爵位来赎罪。⑤后来二十
爵制虽不通行，但赎罪的惯例对文官还继续适用，在法典上（如唐代的法典）
明确提到官吏可“以官赎罪”。在所有的案例中，赎罪的官吏都降为平民。
赎刑和罚金不应相混。就史料告诉我们的来说，秦代的罚金有两种。一
是对官吏在公事方面犯轻罪的罚金，即处以长期或短期的劳役或兵役。这种
情况在汉代还继续存在，但名称和数额都变了：罚金不再是“赀”而是“罚”，
所罚的不是甲胄而是其它的东西，即必须交出几盎司的黄金。⑥
在秦代，流刑看来是一种正常的刑罚，当时的流放者被遣送到新征服的
西蜀地区。①但在汉代，流放要少得多。对被废黜的诸王的惩罚是强迫他们居
于内地，赎死罪的人和犯大罪被处死的人的亲属则被流放到边地，或是西北
（敦煌）或是极南（现在的广东省或越南北部）。②值得注意的是，这种情况
不同于古代希腊，而类似于沙皇俄国，中国的流放者被押送到帝国境内的流
③ 何四维：《汉法律残简》，第 208 页；韦慕庭：《西汉的奴隶制》，第 419 页注 102。
④ 《睡虎地》，第 91 页（何四维：《秦法律残简》，72）。
⑤ 《睡虎地》，第 84—85、 143、 178、 179、 200、 231 页（何四维：《秦法律残简》68、C20、D52、
D94、D136、D164）。
⑥ 《睡虎地》，第 84—85、152、164、231 页（何四维：《秦法律残简》，68、D3、D25、D164）。
⑦ 《睡虎地》，第 200 页（何四维：《秦法律残简》，D94）。
⑧ 《睡虎地》，第 84 页以下（何四维：《秦法律残简》，68）。
⑨ 何四维：《汉法律残简》，第 205—14 页。
① 《睡虎地》，第 84 页（何四维：《秦法律残简》，68）。
② 何四维：《汉法律残简》，第 207 页；沙畹：《史记译注》第 1 卷，第 232 页。
③ 何四维：《汉法律残简》，第 210 页以下，注 6、11、17。
④ 见何四维：《汉法律残简》，第 214—216 页。关于爵制，见鲁惟一：《汉代贵族爵位的等级》，第 126
页以下。
⑤ 何四维：《汉法律残简》，第 218—222 页。
① 见何四维：《秦法律残简》引言；《睡虎地》，第 91、92、131，143、150、177、178、204、261、 276
页（何四维：《秦法律残简》，72、90、C5、C7、C20、D1、D48—50、D102、D103、E17、E24）。
② 见何四维：《汉法律残简》，第 132 页以下；大庭脩：《秦汉法制史研究》（东京，1982），第 165—
198 页。
放地点，交给地方当局管制。③至今我们还得不到关于这些流放者下一步命运
的材料，不知道他们是劳动还是关在监狱。
③ 见《睡虎地》，第 261 页以下（何四维：《秦法律残简》，E17）。
行政法规
从早期以来就一定有了一大套行政法规，但除去那些保存在 １９７５ 年发现
的文书中的以外，留给我们的不多。虽然如此，我们还是可以根据史书和碑
铭中的大量零散记载推知这些法规的存在和它们的大旨。
第一，一定有很多把帝国在行政上划分为郡和国（它们又细分成县）的
规定；所有这些区域都由皇帝指派的官吏管理。随着帝国的扩大，新的郡不
断被设置，以适应新开发地区的纳税居民的增长。当扩张遇到阻碍或居民因
天灾和迁徙而大量减少时，这些行政单位就撤销或合并。县的下一级是乡，
乡把不同的单位结合起来，为的是征税和征用劳役。更高一级的是由几个郡
组成的一个大区，这些大区定时受到区刺史及其属员的巡察；④接近后汉末期
时，这些大区转变为州。
第二，整个帝国的政府有它整整一套法规和条例：中央政府由多种的上
下级机构组成，地方行政也是这样；政府官员从丞相到最低级官吏的任命、
提升、罢免，都有一定的法规。还有关于征税和劳役的条例。简而言之，有
一套繁多的法律和条令，以保证这个大帝国的结构复杂的政府行使职能。
虽然这些条例原文的大部分已失去而不可复得，但我们现在至少能整理
出一些法规的轮廓，如征税制度或文官的职能。
关于征税和劳役，①我们知道，在唐代（６１８—９０７ 年）的改革以前，原
则上是成年人要缴纳人头税，因时期不同而或以钱或以物（一般是一定长度
的绢或麻布）缴纳。对商人的税率较高，奴隶主要为每一个奴隶缴纳两倍于
一般人的税额。再者，因时期的不同，对一户中的妇女（有时还对男少年）
征税较少，对儿童也是这样。除去人头税（在汉代，原则是 １２０ 钱）以外，
还有土地税，汉初（公元前 ２００ 年左右）定为收获的 １／１５，几十年以后，减
为 １／３０，并延续几个世纪而没有变。除去这些主要的税目之外，还有商业税，
财政紧急时候还有资产税。
土地税可以用部分的收获物缴纳；人头税在前汉时期缴纳现钱，但至少
从公元 １ 世纪中叶以来，以实物缴纳的情况日益增多。一般是用一定长度的
麻织品，但有时也用绢或大量的丝。
应注意的是，地主阶级的大量佃农既不向政府缴纳人头税也不缴纳土地
税，而只向地主交租。②地租一直是很高的，一般为收获的一半或 ２／３，当中
央力量强大时期，甚至国有土地的租额也是这样。
关于劳役，原则上是到达一定年龄（这在几个世纪的过程中有所不同）
的男子，从 １５ 到 ２３ 岁之间起，理论上到 ５６ 或 ６０ 岁为止，必须在本县服一
定期限的劳役。这种劳役大多是公共工程，其中经常包括维修政府建筑物如
官廨或仓库等，有时是筑路、挖河或修堤。①遇到水灾，劳工就填塞决口，有
④ 关于帝国的行政组织，见上面第 2 章《地方组织》和《地方的变化和刺史》，第 7 章《郡与地方政府》，
第 8 章《地方行政管理》。
① 关于税制的详情，见下面第 10 章《税制》。
② 关于土地占有者阶级的情况，见下面第 10 章《农村社会结构》。
① 关于公元前 132 年黄河决口后使用劳役的情况，见《汉书》卷六，第 163 页（德效骞：《汉书译注》第 2
卷，第 40 页）；《汉书》卷二九，第 1679 页；《史记》卷二九，第 1410 页（沙畹：《史记译注》第 3 卷，
第 527 页）。
时服劳役的时间超过了规定的期限，直到堤坝修好。法令还许可雇人代替，
这表明这个制度只需要征用可征用的劳动力的一部分。②
秦代文书表明，在地方一级，男丁如不应征报到或从工地逃跑，要受笞
刑；如携带政府的工具逃跑则受罚更重。③官吏在下列情况下都要受惩处：如
不登记适龄服役的男青年；任用他们为“随从”而不去服劳役；或在同一时
期从同一户中征集一个以上的人服役。④
另一个对所有男子的义务是服兵役，但看来，应征者也仅是所有应服兵
役男子的一部分。应征的士兵头一年在本郡服役，第二年在保卫首都的军中
服役或在边境的戍军中服役；诸王国征集的士兵，整个服役期间都在该王国
境内。⑤
这个制度只在汉朝的前 ２００ 年实行，到了后汉征兵就不实行了。征兵在
以后的朝代暂时恢复。后世的军队大部分是由志愿兵和异族雇佣兵组成的。
但不管这些军队的成分是异族还是土著，总有一套用于军队的法令和规定，
虽然史料中只提到很少的几条。
在考古材料中发现了很多条法规和大量的应用实例。①这些发现物表明，
当时要求精确的登录制度，包括建立库存物资和装备的清册，以及年度的和
半年一次的报告。其中包括一些我们没有想到的规定，如每年的射箭考试中
对成绩良好者的授奖，②获得路条需要行为良好的证明，③对因父母丧葬而准
假的文书，④税务报告，缉捕伪造文书者和逃犯的通知等。⑤总之，这些材料
虽是片段的，但也显示了受到一套法令和规定控制的一个官僚机器的工作情
况。
虽然敦煌和居延发现的汉代材料证明了这些法规的实际应用，可是这百
多条法规的实例却是写在秦代文书上的，因而可以肯定地推断，它们在汉代
依然有效。⑥由于这些法规是属于一个低级地方官员的，所以它们提供的是最
下层机构的行政细目，而没有触及其它的重要方面。这些材料的有关刑法部
分，主要集中于盗窃、窝赃，⑦用大量的不同器物（如，从缝针到戈矛）进行
② 可雇人代服役事，见鲁惟一：《汉代的行政记录》第 1 卷，第 162 页以下。
③ 《睡虎地》，第 207、220、221、278 页（何四维：《秦法律残简》，D143、D144、E6）。
④ 《睡虎地》，第 131、143、147、222 页（何四维：《秦法律残简》，C2、C20、C25、D175）。
⑤ 关于服兵役的情况，见何四维：《汉法律残简》，第 17 页。
① 这些遗物基本上是手写的残简，在中国西北的敦煌和居延附近的不同遗址发现；关于这些文书，例如见
沙畹：《斯坦因在东突厥斯坦发现的中国文书》（牛津，1913）；马伯乐：《斯坦因第三次中亚考察发现
的中国文书》（伦敦，1953）；鲁惟一：《汉代行政记录》；劳榦：《居延汉简考释》（台北，1960）；
中国社会科学院考古研究所：《居延汉简甲、乙编》（北京，1980）。最近居延出土的汉简尚待刊布，其
中包括大量的完整文书。另外还应加上湖北睡虎地的秦代文书；后者中的法律文书已由何四维译出，收于
《秦法律残简》中。
② 鲁惟一：《汉代的行政记录》，第 118 页。
③ 鲁惟一：《汉代的行政记录》，第 110 页。
④ 鲁惟一：《汉代的行政记录》，第 83 页；何四维：《1975 年湖北发现的秦代文献》，第 107 页以下。
⑤ 何四维：《汉法律残简》，第 73 页；何四维：《诸王之乱》，第 318 页。
⑥ 何四维：《汉法律残简》，第 26 页以下、第 333 页。
⑦ 《睡虎地》，第 150—173 页（何四维：《秦法律残简》，D1—D40）。
斗殴等事，⑧而几乎没有提到杀人。此外，还有几条对未得到官方允许而擅自
杀婴和伤残或杀害别人的儿童或奴隶等事的处理。⑨
在具有大量文牍工作的行政事务方面，①特别注意于对官方文书的处理；
例如，他们的离任到任时间必须仔细注明；应收到而没有收到的信件必须追
查；所有的公文必须按时发出，拖延要受罚。②另外一些条例对地方下级机关
人员的任免时间也作了规定。它们规定对任职而不称职的官员也要予以处
罚。③特别要避免任用那些以前被免职并永不叙用的人员。④
秦律中有很多关于谷物贮存、分配口粮和仓库管理等的条例。对谷物的
情况要作定时报告，⑤对于收进来的谷物的堆放、⑥登记、库存账目、⑦防止浪
费和偷盗、⑧处罚舞弊⑨等事，也有详细的规定。还有一个关于应在什么时候
核查和怎样核查的单独规定。⑩因此就制定了所有的仓库都必须有衡器和量
器，（１１）而且这些工具要每年测验一次；（１２）衡器和量器如有损失，则要受
罚。（１３）如计量工具不准确，有关人员则要受罚。（１４）
对于每亩（约 ４５０ 平方米或约一英亩的 １／１０）所用的不同种子（如谷子、
豌豆、黄豆等）的数量也有严格规定，①这可能因为汉代的习惯是贷种给农民。
②按一定标准的原粮，舂成白米的数量也有规定，这可能是作为女犯人的劳动
定额。③舂出来的米发给犯人作为口粮，定量按照工种对男子、妇女、儿童各
有详细的规定。④我们有相当多的关于汉代在西北边境敦煌、居延一带戍军的
口粮的材料；这些材料表明，汉代实际应用的规定与秦代的十分类似。⑤
除去谷物之外，牛、马也是秦律中的项目；这些牲畜受到定时的检查，
如果主管人对它们不精心照料和使它们受伤，也要受罚。⑥
由于中国学者如劳榦、严耕望，日本学者（这里仅举几个人）如加藤繁、
森谷光雄、滨口重国、镰田重雄、大庭脩、宫崎市定等人的艰苦的研究，文
⑧ 《睡虎地》，第 185—190 页（何四维：《秦法律残简》，D
