剑桥中国辽西夏金元史-第16章
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《文献通考》，卷 345， 2704C—2705C。译文见＇61＇沙畹：《出使契丹和女真的中国旅行者》，第 390—
411 页。
统治制度的发展
世宗并没有完全穷于应付一系列经常性的阴谋活动。在他短暂的统治时
期内，有过一些重要的制度变革。这些变革并不完全是新生事物，而是许多
年来逐渐发展变化的结果。《辽史》提供了一份详细的，也是经常混乱不堪
的、存在于 １１ 世纪早期的成熟的政府体制画面，①但很少有各种官制与机构
产生阶段的线索，且几乎没有关于它们是怎样相结合而组成有效的管理体制
的记载。世宗的统治时代显然是一个重要时期。从 ９３８ 年占有中原十六个州
以来，建立越来越复杂的统治制度来治理数百万的中原新臣民已属必要。对
中原短暂的占领使数量众多的前中原官员被纳入辽朝体制，随之而来的是采
用许多中原统治技巧的趋势。
辽朝行政制度最引人注目的特点是多年来逐渐形成的双重政府体制。自
１０ 世纪早期以来，已经有把官府分为“南面”与“北面”的习惯。皇族自身
也被分为由阿保机的六支近亲组成的南面与由更多的远亲组成的北面两部
分。阿保机任命了北面与南面的首相（北府宰相、南府宰相）。这一制度的
特点以太宗晚年发布的一道敕令为标志，他下令北面官与皇太后（部族旧制
的主要代表）穿契丹服，而南面官与皇帝本人则着汉式服装。②政府机构的南
面与北面并不是严格按地理划分的，“北面官”负责契丹与诸部，不管他们
生活在哪里；而“南面官”负责汉人居民，正如阿保机在其统治时代早期所
设立的中原机构（汉儿司）那样。
世宗统治时代初期，当他返回上京后不久，就正式将帝国分为南北两套
系统（北面、南面）。这是对辽朝领土的真正地域划分。南面包括统治汉人
与渤海人的南部和东部地区，北面为主要居住着契丹及其属部的地区。由于
北面也包括定居的汉人、渤海人甚至回鹘人，故而它也是一个双重管理体制。
它分为契丹北枢密院、契丹南枢密院。北枢密使通常为耶律皇族的成员，而
南枢密使则大部分是萧氏后族的成员。北面的行政系统虽然不排外，但主要
由契丹人出任并冠以传统的契丹称号。最有权势的官职是契丹枢密使、北府
宰相与南府宰相、由萧氏后族成员担任的北大王与南大王，以及军事统帅于
越。这些人掌管了所有的军事和部族事务，像军队将领的选拔、各部牧群的
分配和草场的划分等。在他们之下是一大批令人眼花缭乱的部族官员，有管
理前渤海王族的官职，有一系列为皇室服务的官员，诸如匠官、医官、围猎
官以及负责皇室牧群、牧场与马厩的官员等。没有人可能将北面行政体制同
有序的唐政府模式相混同。它在本质上是部落领袖一个庞大的私人扈从，它
的职位许多是为皇族或后族的一支或另一支成员所设置并通过世袭选举（世
选）担任。
南面官府同从传统契丹制度演变而来的北面官府相比则更加成熟。它形
成于 ９４８ 年以后，那时世宗在开封陷落后返回都城并将大批的汉人官员带到
契丹都城。它模仿了唐朝和五代的政府制度。契丹在此以前，于 ９３７ 年兼并
边界十六州的前后就使用过许多中原官号，但这些官号在多大程度上反映了
汉式机构的实际职权还不清楚。在许多情况下，它们显然是荣誉性称号，是
契丹皇帝根据唐朝宫廷授予没有实际职权的职位与荣誉性官爵的已有做法，
① ＇645＇《辽史》，卷 45—48，第 685—831 页。
② ＇645＇《辽史》，卷 56，第 908 页。
以作为对效忠皇室的奖赏。
然而，在 ９４７ 年，契丹人借用了中国宫廷的全套外壳，最终建立起了一
个中国式王朝。南面官府仿照唐朝模式而设计。它同北面官府一样，主要机
构设在上京。它有备皇帝顾问的老臣三师与三公这样的传统机构，也有类似
于唐朝早期三省部门的复杂机构。它有一个汉人枢密院，结合了五代枢密院
与唐朝尚书省的职能，下设五房而不是六部；还有一个以大丞相和两个副职
的丞相为首的，包括一群秘书与顾问的秘书机构（起初为政事省，１０４４ 年后
为尚书省），以及一个负责起草文件的机构（门下省）。这些部门中的每一
个，至少在名义上，是类似于唐朝模式的复杂机构建制，但是秘书机构在政
治决策中发挥了某种显著作用。还有依唐朝设计组建的监察机构（御史台）、
翰林院、国史院以及各类学士机构。此外，还有一个皇室机构部门、各种特
殊的寺与监、为继承人正式设立的东宫机构以及皇室卫队的军事组织（卫）。
基层地方组织也按照中国的设计开始成型。除了上京以外，此时还有一
个位于辽阳的东京，统治着前渤海的领土，一个位于现在北京的南京，统治
着 ９３７ 年所取得的前中原王朝领土。１００７ 年，第四座都城中京设在以前奚人
的都城，当时奚被最后并入了契丹国家。最后，１０４４ 年在大同建立了西京。
每一座都城并不是帝国政府轮流办公的地方（像唐朝早期的长安与洛阳那
样），而是一个道、一个当地行政管理网的区域性中心。每一个道似乎遵循
适合于当地人的统治手段。在 １０ 世纪，这一情况由于以下事实而更为复杂，
即两个比较大的被征服民族奚和渤海，在他们自己的首领领导下享有很大程
度上的自治，他们作为属国进贡而不是作为臣民纳税。只是在 １１ 世纪初期，
这些民族才完全并入了辽朝的政治体系。
这些都城，尤其是南京与东京的总管（留守），在其各自地区内行使着
极大的权力，他们是辽朝政治体系中最强有力的人物之一。他们掌管着各级
许多州县，这些州县是帝国定居地区实际的行政单位，在许多地区，它们与
传统方式的部落组织并存。
南面的政府体系，至少从其外在形式上看，与唐和五代的政府体系相似。
它的许多官员，尤其是中下级官吏，都是汉人。然而，熟悉 ９ 与 １０ 世纪中国
制度的历史学家也许会受到影响，对那些在中国体制下具有巨大权力与影响
的官衔拥有者作出与事实不符的夸大描述。北面与南面官员除了种族不同
外，还有一个重要的差异。辽朝皇帝经常性迁移，从一个传统的季节性狩猎
营地（捺钵）到下一个营地，所以每年只在上京住很短的时间。每一年有两
次，即阴历的五月和十月，北面与南面行政部门的官员被招到皇帝的行营商
讨国事。冬天，南面行政部门的官员们南下中京处理南面官管辖区汉人臣民
的事务。但是在一年的大部分时间，由于皇帝庞大的扈从队伍是在北方地区
行进，与各部首领发生联系，故而皇帝依然被期望亲自作出所有影响国家的
重大决定并裁决狱讼。在游幸期间，他由北面行政部门的大部分高官陪伴，
他们与他生活在一起，个人关系密切，既是国家的高官，又是他的伙伴（像
蒙古时代的“那可儿”）。与此相比，南面行政部门只有个别的官员，一名
宰相、一小群秘书及其起草文书的官员，充当他的日常随从。显然，北面行
政部门官员凭借他们经常接近皇帝的优势，比南面行政部门的官员享有更大
的实权。
这样，南面行政部门基本上是一个南面官管辖区及其定居人口的行政机
构。它的官员听起来很高的官衔并不能消除这样的事实：日常的决策与所有
的军权（南面官被特别排除在朝廷军事事务的讨论之外）都被集中在出自北
面行政部门的皇帝的契丹随员手中。
总而言之，我们不应当受辽朝历史所描绘的官制组织的过多影响。许多
官职似乎只是临时设置的。尽管有自世宗时代开始并断断续续地持续到 １１
世纪的官僚机构化，但契丹人世界的权力与正式有序的政府组织很少有关
系。它始终强烈地依赖于个人的自身素质与业绩、他的家庭关系、他与皇帝
和权臣的私人关系、他的交往以及他的军队。在契丹人世界中，强有力的个
人和强悍的军队依然给制度的完善蒙上了阴影。
与中国境内诸国的关系
在世宗统治时期，辽尽管撤出了开封，但仍卷入了中国北部动荡的政治
中。９４８ 年，南唐想要重新与辽结盟以对付他们的北邻，这次是北方新的汉
政权，但他们遭到了拒绝。９４９ 年至 ９５０ 年的冬季，世宗对河北发动了大规
模入侵，进攻了后汉境内的几座城市并劫掠了大批俘虏与战利品。南唐宫廷
派出使臣祝贺辽的胜利，也许他们仍然希望结盟。９５０ 年冬季，世宗亲自发
动了另一次对河北的入侵。
中国的形势此时经历了一次重大变化。９５１ 年初，开封摇摇欲坠的后汉
政权灭亡了，它的第二代皇帝被杀死，取而代之的是帝国军队的统帅郭威（９０４
—９５４ 年），他登基为后周的皇帝。与此同时，太原的刘崇分离出去，成为
河东独立的国家北汉的统治者。契丹在他们边界再一次面对两个中原政权。
后周与辽的关系一开始就不顺利。他们派来通报王朝更替的使臣们带来
了一封信，其措辞冒犯了世宗，他随即将他们投入了监狱。随即在同一年，
后周向刘崇发动了进攻，后者派出使臣向辽求援，并带来一封信，在信中，
他谦卑地称自己为世宗的“侄子”，以此向辽称臣。世宗派出使臣册封刘崇
为皇帝以加强他们之间宗主与附庸的关系。纠缠不休的南唐又一次提出了结
成反后周同盟的要求。
９５１ 年晚秋，世宗亲自指挥大军南征后周。但在大军出发前，他在又一
次阴谋中丧生，这一次阴谋是由阿保机弟弟的儿子策划的，目的仍在维护皇
室幼支的继承权。皇帝与许多契丹贵族一样，沉湎于酗酒，当他和他的扈从
们在出征前祭祀其先父后，酩酊大醉，毫无防备，阿保机弟弟安端的儿子察
割杀死了他。然而，谋反者们忽视了谋求朝臣们的支持，所以立即被处死了。
世宗只有 ３３ 岁，因为他没有成年的儿子，所以皇位传给了太宗的长子璟
（９３１—９６９ 年，契丹名述律），谥庙号为穆宗。对南方的战争自然被放弃了。
穆宗朝，９５１—９６９ 年
新皇帝并不是一位出色的君主。像他的前任那样，穆宗是一个酒徒，他
整天大醉不醒，对国事的关注更是忽冷忽热，汉人称他为“睡君”。
皇室成员不满的问题依然存在。９５２ 年，世宗的弟弟娄国策划谋反，而
他的一位舅父同一位重要的汉人官员则密谋投向后周。阴谋被粉碎后，娄国
被处死。９５３ 年，李胡的一个名叫宛的儿子策划的另一次阴谋暴露。虽然宛
本人得到赦免，但其他几个密谋者被处死。９５９ 年，娄国的共谋者之一敌烈
又一次策划叛乱；９６０ 年，宛的哥哥、李胡的长子喜隐由于阴谋叛乱被擒。
这次，李胡本人受到牵连并死于狱中。在以后的穆宗统治时期，他的皇室宗
亲们才平静下来。
穆宗不仅不理政事，而且行为放荡，花费甚至对一般契丹人来说也过多
的时间从事狩猎。他还对他的扈从残暴、凶狠且喜怒无常，尤其是当他喝醉
酒的时候。实际上，在他统治时期的末年，他曾命令他的一位重臣不要执行
他酒后所通过的判决，而是等到他酒醒后让他复审。《辽史》中他的本纪是
一连串恣意施暴的可悲记录。
中国其他地方的事件使辽朝进入不幸的时代，辽朝在这样一位无能的君
主统治下，实际上已陷于瘫痪。而新兴的后周政权在郭威（９５１—９５４ 年在位）
和有作为的柴荣（世宗，９５４—９５９ 年在位）的先后统治下，成为一个比五代
时期任何一个朝代都更加组织有序和强大的国家。他们最终削弱了地方政府
的权力并牢固地重建强大的中央集权。
在穆宗统治时代之初的 ９５２ 年，北汉皇帝刘崇向辽求援以对付后周。辽
朝派高模翰率领一支军队帮助北汉击退了后周入侵者。９５４ 年，后周又一次
进攻北汉，契丹军队又被派去救援。辽显然重视他们与北汉的联盟，因为在
同一年他们遣返了一些被误抓的北汉军并帮助北汉镇压了发生在辽汉边界地
区的地方性反汉叛乱。北汉不止一次派遣使臣赴辽商讨战略事宜。
９５８ 年末，北汉派出几名使臣报告后周再次入侵的消息。９５９ 年初夏，后
周对辽实施进攻。他们的军队在四月份占领了益津、瓦桥、淤口三座重要边
界关隘，五�
